REGULACIÓN INTELIGENTE: LEY ORGÁNICA DE TRANSPARENCIA SOCIAL

Transformamos obligaciones en un sistema de evidencia que reduce contingentes legales, sanciones y fricción con entes de control.

Tres impactos típicos cuando el cumplimiento no está diseñado

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El problema real: el costo no es “cumplir” El costo es no planificar

La defensa no es un discurso: es evidencia. Y la evidencia se diseña antes

Nuevo escenario normativo en Ecuador LOTS (2025) +

LOTS (2025) + Reglamento: obligaciones diferenciadas por riesgo

Marco normativo

Qué instala el sistema

• Supervisión y control basados en riesgo (bajo/medio/alto).

• Obligaciones de integridad, transparencia, debida diligencia y rendición de cuentas.

• Interoperabilidad de información vía SUIOS y acceso de organismos de control.

Del checklist al sistema: gobierno, controles, reportes y evidencia

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Qué cambia en la práctica

12 Clasificación de riesgo: el motor de la regulación

La SEPS clasifica (bajo/medio/alto) y de eso dependen tus obligaciones

Obligaciones vs nivel de riesgo

Plazos críticos y puntos de quiebre

Los hitos que disparan urgencia operativa y riesgo sancionatorio

180

dias

meses

SRI

requisitos

OSSFL existentes:registro en SUIOS

Nuevas OSSFL: inscripcion desde notificación

Implementacion de sistemas de Integridad

Certificados de registro en SUIOS

➡️Riesgos de suspension y revocatoria

➡️Desde personalidad juridica

➡️Desde expedicion del reglamento

➡️Obligatorio para RUC

Cumplimiento que reduce contingentes porque anticipa, documenta y prueba

Plazos críticos y puntos de quiebre

Paquete LITE

Orden y cumplimiento esencial (rápido, sin fricción)

Ideal para riesgo bajo / medio con operación simple

Resultados

Registro y carpeta de evidencias al día.
Manual simplificado + responsable interno definido.
Calendario de reportes y plantillas listas.

Incluye

Diagnóstico express + ruta crítica.
Acompañamiento SUIOS (registro/actualizaciones).
Manual simplificado de integridad y cumplimiento.
Plantillas de informe + checklist anual/bienal.
Taller ejecutivo para directiva

Entrega típica: 4–6 semanas • Enfoque: cumplir y sostener con evidencia mínima.

Paquete 360

Implementación integral (sistema completo, audit-ready)

Ideal para riesgo medio/alto o financiamiento relevante

Entrega típica: 8–12 semanas • Enfoque: sistema completo, listo para supervisión.

Resultados

Sistema de integridad implementado (no solo escrito).
Debida diligencia operativa y trazable.
Reportabilidad y control financiero alineados al riesgo.

Incluye

Modelo de riesgo + evidencias por criterio.
Políticas: integridad, conflictos de interés, rendición de cuentas.
Canal de alertas + protocolo de gestión.
Debida diligencia (donantes/beneficiarios/proveedores/socios).
Gobierno del sistema: comité/roles/tablero.
Acompañamiento en entregables clave ante SEPS.

Paquete 360

Implementación integral (sistema completo, audit-ready

Ideal para riesgo medio/alto o financiamiento relevante

Resultados

• Sistema de integridad implementado (no solo escrito).

• Debida diligencia operativa y trazable.

• Reportabilidad y control financiero alineados al riesgo.

Incluye

• Modelo de riesgo + evidencias por criterio.

• Políticas: integridad, conflictos de interés, rendición de cuentas.

• Canal de alertas + protocolo de gestión.

• Debida diligencia (donantes/beneficiarios/proveedores/socios).

• Gobierno del sistema: comité/roles/tablero.

• Acompañamiento en entregables clave ante SEPS

Paquete 360

Cumplimiento continuo: nosotros operamos el sistema

Ideal si quieres foco en misión y delegar cumplimiento como función

Qué obtienes

• Monitoreo continuo de obligaciones y evidencias.

• Gestión del canal de alertas: registro, trazabilidad y correctivos.

• Debida diligencia y expedientes siempre actualizados.

• Preparación de reportes y coordinación con contabilidad/auditoría.

• Comité mensual/trimestral con dirección: riesgos y decisiones.

Cierre: próximos pasos

Empezamos por diagnóstico y ruta crítica; luego implementamos o operamos el sistema